近日，上海市公安局浦东分局以某公司涉嫌假冒注册商标罪移交浦东新区检察院审查起诉，引发了广泛关注。这一案件的背后，不仅揭示了企业合规的重要性，更凸显了企业在知识产权合规问题上所面临的巨大风险。

基本案情
      上海市智能电器有限公司（以下简称“A公司”）注册成立于2016年1月，住所地位于浙江省嘉兴市秀洲区，公司以生产智能家居电器为主，拥有专利数百件，有效注册商标3件，近年来先后被评定为浙江省科技型中小企业、国家高新技术企业。公司有员工2000余人，年纳税总额1亿余元，被不起诉人朱某某系该公司股东及实际控制人。
      2018年8月，上海智能科技有限公司（以下简称“B公司”）与A公司洽谈委托代加工事宜，约定由A公司为B公司代为加工智能垃圾桶，后因试产样品未达质量标准，且无法按时交货等原因，双方于2018年12月终止合作。为了挽回前期投资损失，2018年12月至2019年11月，朱某某在未获得商标权利人B公司许可的情况下，组织公司员工生产假冒B公司注册商标的智能垃圾桶、垃圾盒，并对外销售获利，涉案金额达560万余元。2020年9月11日，朱某某主动投案后被取保候审。案发后，A公司认罪认罚，赔偿权利人700万元并取得谅解。2020年12月14日，上海市公安局浦东分局以犯罪嫌疑单位A公司、犯罪嫌疑人朱某某涉嫌假冒注册商标罪移送浦东新区检察院审查起诉。

企业问题分析

1.知识产权合规意识淡薄
      “A公司”违反了商标法，未经商标权利人许可，生产假冒注册商标的智能垃圾桶、垃圾盒，并进行销售，涉案金额达560万余元。这涉及到知识产权侵权问题。根据商标法的规定，未经商标权利人许可，生产、销售假冒注册商标的商品属于侵权行为。从案例中可以看出，“A公司”未经“B公司”的许可，生产并销售了假冒“B公司”注册商标的智能垃圾桶和垃圾盒，涉案金额达到了560万余元。 这个行为涉及到商标法中的假冒注册商标罪。
      根据《商标法》第63条的规定，有下列行为之一，侵犯他人商标专用权，数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；数额巨大的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金：（一）冒用他人注册商标在同类商品上使用的；（二）出售或者销售冒用他人注册商标的商品、或者储存、运输、标志、包装冒用他人注册商标的商品的；（三）向他人销售被标志冒用他人注册商标的包装容器、标志或者其他有冒用他人注册商标嫌疑的东西的； 因此，从法律的角度来看，A公司的行为属于侵犯他人商标专用权，并构成了假冒注册商标罪。根据案例中的信息，浦东新区检察院已经决定对A公司和朱某某进行起诉，将依法追究其刑事责任。
2.企业治理体系存在漏洞
      公司未能建立有效的内部控制机制，未能对生产和销售环节进行严格的监督和管理。应该建立起内部审计体系、风险管理体系等，对公司的关键业务和决策进行有效的监控和管控。此外，内部控制还应包括对员工行为的监督和惩戒机制，以避免员工滥用权力和违反法律法规。未能确保信息的透明度和问责制的有效实施。股东和实际控制人滥用权力和进行违法经营的行为，在一定程度上可以解释为相关人员对公司治理行为缺乏有效的监督和问责。公司应建立透明的决策和管理流程，并加强对高层管理人员的监督和问责，确保权力的合理行使和遵守相关法律法规。
3.法律意识和风险管理不足
      公司管理层和相关人员对知识产权保护和商标法规的重要性缺乏足够的法律意识。此外，对违法行为的风险管理不足，导致在遇到商业亏损时，以非法手段试图挽回损失。应加强员工的法律教育和培训，并确保公司在面临经济压力时能够依法合规经营，避免违法风险的引发。公司治理不规范体现在内部控制、透明度和问责制等方面的缺失，以及对法律意识和风险管理的不足。公司应加强合规意识培养和内部管理机制的建设，确保公司的决策和行为在法律法规的框架下进行，最大程度地保护企业的合法权益和知识产权。
4.企业存在商业欺诈、违反诚信原则问题
      公司违反了与B公司的合同约定。双方在洽谈委托代加工事宜后，约定由A公司代为加工智能垃圾桶。然而，由于试产样品未达质量标准，且无法按时交货等原因，双方于2018年12月终止了合作。然而，为了挽回投资损失，A公司在未获得B公司许可的情况下，继续生产并销售假冒B公司注册商标的产品。这种行为严重违反了双方终止合作的约定，同时也违反了商业诚信和诚实信用原则。
      在合同约定终止后，各方应按照约定的终止条款处理产生的权利和义务。A公司在终止合作后，没有获得B公司的授权或许可，继续以假冒商标的方式生产并销售产品，违反了诚实信用原则和商业伦理。对于A公司来说，应该遵守合同约定并履行结束合作的义务，避免违反法律法规和商业伦理。如果A公司认为终止合作导致了投资损失，应在合法合规的范围内，通过协商、诉讼等方式解决争议，而不是以非法手段违反合作终止约定和商标法规。企业在开展合作时应遵守合同约定并尊重商业伦理，合法合规经营，避免违法行为的发生。

结语
      企业合规是指企业依法合规经营，遵循商业道德规范，强调诚信经营，履行社会责任的一种管理理念。合规意味着企业要坚守法律法规，恪守商业道德，严格履行社会责任。只有在合规的基础上，企业才能够建立起可持续发展的信任与声誉。然而，许多企业在追求利润最大化的同时，忽视了合规管理的重要性，从而为不法分子提供了可乘之机。
      因此，企业应当加强合规意识，建立健全的合规制度和内部控制机制。同时，还需加强员工教育和培训，提高员工的法律法规意识和商业道德水平，确保企业在合规风险管理方面可以做到及时发现、预防和应对。警示着企业在合规问题上面临的巨大风险。只有严格遵守法律法规，坚守商业道德，履行社会责任，企业才能够真正做到合规经营，保护自身利益，维护行业形象，获得持续的发展和良好的声誉。

案例来源：最高人民检察院
编辑｜ 纳升合规科技法务部
排版｜ 谢采云

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